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证监会捕鼠行动（关于证监会捕鼠行动的简介）
2024-04-11 12:40:00
编辑：童琦辉
来源：
导读 时隔两个月，又一批证券从业人员由于违规炒股被证监会集中处罚，根据天津证监局披露的最新罚单显示，平安证券天津分公司证券从业人员边某由...
时隔两个月，又一批证券从业人员由于违规炒股被证监会集中处罚，根据天津证监局披露的最新罚单显示，平安证券天津分公司证券从业人员边某由原于违规炒股处罚十万元，中证协对券商文化建设评级指标内容也做出最新调整，明确员工违规炒股将进行扣分，后续会加大合规管理措施并出具处罚文件。
1.证监会捕鼠行动开展以来，对从业人员违规炒股的打击力度已经明显加大，从今年开始，已经有107位从业人员受到重罚。
2.地方证监局在部署工作时作出批示，下一阶段的工作重点是防范证券从业人员违规炒股的合规风险问题。
3.证监会明确表示，会在后续与三个方面展开工作，第一要完善相关制度规定，压实各机构的主体责任，第二要强化监管的力度，对违规行为做到露头就打，第三要做到净化行业生态，加快从业人员的管理氛围。
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