为行业提供与所有三个监管机构就监管义务进行第一手接触的机会

美国证券交易委员会(SEC)，市政证券规则制定委员会(MSRB)和金融业监管局(FINRA)今天宣布开放市政顾问合规外展计划的注册。

参加该计划无需任何费用，该计划为市政咨询行业专业人士提供了一个开放的论坛，以便与监管机构讨论监管和合规问题。该活动将于2月7日上午8点至下午4点在旧金山凯悦酒店举行。SEC，MSRB和FINRA网站上提供了其他信息，包括议程。

美国证券交易委员会的合规检查和检查办公室(OCIE)和市政证券办公室(OMS)正在与MSRB和FINRA合作赞助该计划。讨论的主题包括根据MSRB规则G-42和1934年证券交易法案对律师和非律师市政顾问的职责和行为标准，以及市政顾问遵守新的MSRB规则。该计划将包括市政顾问和承销商在公开发行市政证券和债券收益投资中的角色，SEC和FINRA工作人员将讨论审查程序，共同考试意见和相关执法行动。

美国证券交易委员会办公室主任丽贝卡奥尔森说：“这项计划现已进入第四个年头，它突显了我们继续致力于促进遵守市政顾问规定，为行业提供与所有三个监管机构就监管义务进行第一手接触的机会。”市政证券。

美国证券交易委员会合规，检查和考试办公室主任Pete Driscoll补充说：“市政顾问推广计划是OCIE努力保持透明度并促进市政顾问遵守规定的试金石之一。我很高兴看到这个论坛为市政顾问提供了一个机会，可以及时了解监管制度的发展，包括一些新的规则，以便更好地理解审查程序，并听取SEC工作人员的一些共同的合规意见。在考试中确定。“

FINRA成员监管销售实践主管Mike Rufino表示，“任何希望加强对哪些活动属于市政咨询活动定义以及如何应用注册豁免和排除的理解的公司都将从参与外展活动中受益程序。”

MSRB总裁兼首席执行官Lynnette Kelly说：“我们很高兴与美国证券交易委员会和美国金融业监管局合作举办一项计划，帮助市政顾问和其他金融专业人士更清楚地了解市政顾问的MSRB规则。支持遵守我们的规则是MSRB的首要任务之一。“

注册由FINRA管理，并向所有市政顾问和证券业专业人士开放。现场参与人数限制为先到先得。对于那些无法亲自参加的人，该计划将通过美国证券交易委员会网站上的音频网络直播提供。

注册参加此计划。有关该计划的信息和计划材料的链接将发布在SEC，MSRB和FINRA网站上。