多家公募被驻场检查（关于多家公募被驻场检查的简介）

2024-03-23 11:41:58 编辑：池有民来源：

导读市场传言，地方证监局在上海、北京等多家公募基金公司进行驻场检查。据监管部门人士介绍称，近期对公墓确实进行了例行的检查，其中包括采取...

市场传言，地方证监局在上海、北京等多家公募基金公司进行驻场检查。据监管部门人士介绍称，近期对公墓确实进行了例行的检查，其中包括采取交叉异地检查的形式。监管部门对基金公司进行驻场检查比较常见，此次也仅仅是例行的常规检查。

1.监管部门对于公募基金进行驻厂检查，充分的体现出了对于证券基金行业，监管秉承的严字当头的定调，强化现场检查、执法问责和日常监管，全面的落实风险管理以及全员合规管理，这是当前对于基金行业最为基本的要求。

2.证监会主席吴清在今年两会期间表示，对于监管方向未来主要突出两个字，一个字是严，另外一个字就是强。严指的就是严监严管，而强指的是强本强基。对于市场和队伍都要进行严监严管。

3.证监会在3月15日针对证券公司和公募基金的监管要加强，进一步的推进对一流投资机构和投资银行的意见有四项政策文件。意见中指出一定要强化日常监管，以合规创造价值为理念，将全员投资管理的要求和全面风险管理的要求进行落实。

4.意见中指出对于境内外的各级子公司及分支机构一定要纵向的管理，横向方面要覆盖场景及人员，以及各类业务。母公司和子公司的全业务链要实现垂直的一体化管控，引导行业机构。加大技术系统的建设力度，合规风控人才的管理，将合规风控的考核权重进行提高。内外部审计监管的作用进一步的发挥出来，而业务运作的规范水平得到整体化的提升。