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SEC罚款投资经理以获得最佳执行失败

2019-09-11 17:17:19 来源:

美国证券交易委员会(SEC)因未能满足最佳执行要求而对两家内部经纪公司进行了罚款。

美国证券交易委员会调查发现,总部位于纽约的投资顾问公司AR Schmeidler&Co(ARS)和总部位于印第安纳波利斯的Goelzer投资管理公司(GIM)没有正确分析交易,以确保以最优惠的价格执行交易。

ARS因未能重新评估其是否在与其清算公司就更好的条款进行谈判后提供最佳执行而被罚款100万美元。相反,该公司保留了从客户收到的佣金的更大份额,美国证券交易委员会表示未能正确防止最佳执行违规行为。

GIM在提交表格ADV时被发现误报了关于选择自己作为接受其投资管理服务的客户的经纪人的过程。由于没有对客户的经纪选择进行比较分析,因此未能确保其获得最佳执行价格。它被罚款50万美元。

美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主管马歇尔•斯普朗(Marshall Sprung)表示:“当投资顾问通过其经纪自营商部门执行客户交易时,存在明显的利益冲突。该部门专注于追求双重注册的公司,这些公司未能通过强有力的披露,最佳执行分析和合规程序解决这一冲突。“

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