替客户炒股近6年成交逾七千万被监管立案调查

2023-06-02 19:23:20 编辑：伊榕康来源：

导读近日，一位券商员工在6年时间内私下接受客户委托买卖证券超过7,000万元造成了于145万元的损失，最终被监管立案调查。从2016年8月11日到2022...

近日，一位券商员工在6年时间内私下接受客户委托买卖证券超过7,000万元造成了于145万元的损失，最终被监管立案调查。

从2016年8月11日到2022年6月13日，该男子在私底下接受客户的委托买卖证券期间，账户成交总金额为7587.76万元，积累亏损为145.33万元。

对此，河北证监局表示，该男子的行为违反了证券法第136条第2款规定，虽然当事人在陈述中提出两方面申辩，但河北证监局经过复核之后，对于他的申辩意见未予采纳。

最终河北证监局决定对当事人责令改正，并予以警告处3万元的罚款，除了该男子之外，也有不少同类型的案件出现，作为证券行业的从业者，虽然距离股票市场比较近，但炒股并非稳赚不赔，出现亏损也是比较常见的。

标签：券商员工立案调查

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