花旗在暗池中误导投资者关于高频交易的罚款1200万美元

2022-08-06 02:52:40 编辑：童斌倩来源：

导读在监管机构发现它误导投资者关于在黑暗池中运营的高频交易员(HFTs)后，花旗集团被罚款1200万美元。证券交易委员会(SEC)在一份声明中表示...

在监管机构发现它误导投资者关于在黑暗池中运营的高频交易员(HFTs)后，花旗集团被罚款1200万美元。

证券交易委员会(SEC)在一份声明中表示，投资者被“误导，保证”HFT不允许通过Citi Order Routing and Execution(CORE)交易花旗的高价黑暗池。

事实上，证券交易委员会发现，两位花旗集团最活跃的用户都有资格成为高频交易，并在暗池中执行了超过90亿美元的订单。

证券交易委员会执法部门市场滥用部门负责人约瑟夫•桑森(Joseph Sansone)表示，“市场参与者应该就他们执行订单的位置做出明智的决定。” “所有交易场所，无论其交易量如何，都必须确保其用户拥有准确的信息，尤其是关于订单路由等关键问题。”

根据证券交易委员会的说法，投资者被误导了在花旗暗池中经营两年以上的高频交易，几乎有一半的花旗比赛订单被送往其他暗池和交易所。

此外，花旗向投资者发送了交易确认书，这些投资者表示已经在Citi Match上执行了订单，当时他们实际上已在外部场地执行。

今年早些时候，证券交易委员会采取措施，为股票暗池运营商采用新规则，以显着提高透明度并监督其运营方式。

监管机构提出的新规则要求暗池经营者披露其经纪自营商活动的信息，以便市场参与者能够理解订单如何相互作用，匹配和执行。

花旗并未承认或否认证券交易委员会有关Citi Match和CORE的调查结果，但同意支付总额超过500万美元的判决和预审判决利息，以及650万美元的罚款。CORE还将支付100万美元的罚款。

4月份，花旗被罚款4百万港元，因为监管违规行为再次涉及其暗池，包括不正确的系统设置，使得某些投资者无需接受合格投资者评估即可进入该场地。

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