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全面注册制正式落地,新增五项违规情形, “拉黑”最长至三年

2023-02-20 21:05:33 编辑:闻人辰毅 来源:
导读 中证协近日起草并下发了往下打新新规,本次将实施全面的股票发行注册制改革,增设了5项打新违规情形。通过延长网下投资者或配售对象被列入限制名单期限的方式违规处罚力度进一步加大。

中证协近日起草并下发了往下打新新规,本次将实施全面的股票发行注册制改革,增设了5项打新违规情形。通过延长网下投资者或配售对象被列入限制名单期限的方式违规处罚力度进一步加大,如发生多次违规的情形。列入限制名单最长可达36个月,同时还增加了对于不适格往下投资者违规行为,的处理措施。

本次中证协所起草的新规涵盖了《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》,《首次公开发行证券网下投资者管理规则》以及《北京证券交易所股票,向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定》,除了这三项自律规则之外,还包括了其配套的文件《自律规则适用意见第5号——关于《首次公开发行证券网下投资者分类评估和管理指引》有关规定的适用意见》。

本次中证协针对全面注册制改革所起草下发的网下投资者打新新规归纳总结来看,其重点就是打新账户资质要求,参与主体范围,自律规划措施和风险承担约束的,提出了明确的管理要求。


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