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新加坡金融管理局禁止1MDB银行家进入证券业

2019-04-26 17:28:09 来源:

新加坡金融管理局(MAS)已经禁止前高盛明星交易商蒂姆莱斯纳从新加坡证券业工作10年。

它还计划对涉及国家基金1Malaysia Development Berhad(1MDB)丑闻的其他三人发出禁令。

新加坡金融管理局已通知其有意禁止新加坡猎鹰私人银行的前分行经理Jens Sturzenegger和前BSI银行家Yak Yew Chee和Yvonne Seah Yew Foong,他们在1MDB的传奇故事中受到调查并被定罪。

考虑到他们的不当行为的严重性,MAS表示它打算终止禁止Sturzenegger和Yak先生,以及对Seah女士的15年禁令。

海峡时报了解这可能成为根据“证券及期货法”(SFA)和“财务顾问法”实施的首批终身禁令。

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新加坡金融管理局副总经理(金融监管)Ong Chong Tee先生表示,“MAS不会容忍任何可能破坏对新加坡金融体系的信任和信心的金融专业人士的行为。”

“新加坡金融管理局将毫不犹豫地禁止此类个人在金融业开展受监管的活动,”他补充说。“行业专业人士和金融机构代表必须是合适的人选。他们必须值得人们对他们及其机构的信任。

去年,监管机构撤回了Falcon和BSI的当地银行执照,并对UBS Group AG,DBS Group,Standard Chartered和Coutts处理了与1MDB相关的违规行为的罚款。

MAS说,去年2月离开公司的高盛集团前东南亚主席莱斯纳先生受到制裁,因为他向金融机构发出了未经授权的信件并代表银行做出虚假陈述。它曾表示打算去年禁止莱斯纳先生。

他将被禁止在SFA下执行任何受监管的活动,或在此管理任何资本市场服务公司10年。

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同样,其他三家公司也禁止在新加坡开展任何受监管活动或管理任何资本市场服务公司。根据“财务顾问法”,他们可能被禁止提供任何财务咨询服务或管理持牌财务顾问。

莱斯纳先生的律师马克哈里斯先生无法立即联系到他。Seah女士的律师Peter Low先生没有发表评论。他的律师Lee Teck Leng说,Yak先生尊重MAS的决定。

目前正在服刑28周的Sturzenegger律师Tan Hee Joek先生拒绝评论他的当事人是否会回应MAS的通知。

Sturzenegger在承认16项罪名中的6项,包括同意Falcon未能遵守新加坡的反洗钱规则后,于1月份被罚款128,000美元。

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他的谎言错误地将洗钱调查误导成可疑的1MDB交易,并掩盖了马来西亚大亨Jho Low所谓的角色。

牦牛先生去年11月被判处18个星期的监禁,并因伪造而被罚款24,000美元,未能披露据称与Low先生有关的可疑交易。Seah女士于去年12月被判处两年监禁并因类似罪名被罚款10,000美元。

另外,另一名前BSI银行家Yeo Jiawei因在1MDB丑闻中企图篡改证人而被判有罪,他对他的定罪和判刑提出上诉。

去年12月,Yeo被判处30个月的监禁,这是新加坡法院对该传奇的最长期间。他还面临洗钱指控,这些指控将于今年晚些时候在法庭上审理。

昨天举行了关于Yeo案件的闭门预审会议。根据他的律师的说法,没有为他的上诉确定听证会,并且没有确定其余指控的审判日期。


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