券业重磅！经纪业务迎新规，涉及2.1亿投资者，有六大看点

2023-01-15 16:57:30 编辑：娄荷利来源：

导读 2023年的1月13日，证监会发布了证券经济业务管理办法提出了证券公司要对客户行为进行加强管理，优化业务管理流程，保护客户合法权益，强化内部风控合规，在今后如果出现了违规违法的行为

2023年的1月13日，证监会发布了证券经济业务管理办法提出了证券公司要对客户行为进行加强管理，优化业务管理流程，保护客户合法权益，强化内部风控合规，在今后如果出现了违规违法的行为，将会进行行政监管问责，对于证券公司和相关的责任人员不会出具警示函和责令整改通知书，并且对于内部的合规检查也会增加次数，将会从根源上治理证券经济业务方面的乱象。

至于最新办法，将会从2023年到2月28日开始执行证监会表示在今后的工作中将会继续加强监管，严格按照相关的办法进行查处同时对于监管执法将继续加大从严处罚违规行为，同时将会促进证券行业的持续稳定发展，目前证券经济业务已经是各大证券公司的主要业务，也是传统业务，对于证券公司的其他各类型的发展都起着基础业务的作用。

根据相关的数据统计，目前证券机构行业的分支机构已经达到了1.2万家证券方面的从业人员也达到了35.5万人客户量涉及2.1亿人随着近几年来互联网技术的不断更新经济业务的发展也发生了巨大的变化，目前线上交易已经成为了证券业务的主要交易方式，而且客户的规模和分支机构以及从业人员的数量都在连年加大，这也给传统的监管办法提出了更高的要求。

此次的新办法还要求继续强化客户身份识别，证券公司对于投资者的开户应当充分的进行，那我们也可以说调查了解投资人的身份，财产和收入情况，并且要求有相关的证券投资经验，同时对于开户人的业务性质，股权结构和受益人等信息都要进行有效的甄别，同时证券公司还要对投资者的身份进行普通投资者和专业投资者的区分，以便进一步的管理所有的开户账户都要进行实名制的认证，并且要持续的跟踪账户的使用情况，如果发现了非实名制使用的账户，要立即进行限制，暂停和终止交易。