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确保团队合规效率

2019-05-06 15:48:40 来源:

KYC和AML合规解决方案的一个重要组成部分是交易监控 - 旨在实时或每天监控客户交易的软件,并检测隐藏在业务关系中的可能风险。为防止金融犯罪和欺诈行为蔓延,对可靠的合规系统的需求变得越来越迫切,这意味着交易监控现在不再是可选的,而是必要的。

AXON AML事务监控使您能够通过实时跟踪和报告关键数据来自动化和优化法规和合规性功能。与手动过程相比,这在节省时间方面提供了主要优势。

反洗钱交易监控解决方案旨在识别和防止可能导致欺诈,资助恐怖组织和洗钱的任何正在进行的交易。通过使用适当的KYC程序来收集信息,进行适当的风险分析,然后AXON使用其规则引擎来构建监控交易的方案。这就是AXON实现全自动化和更顺畅的事务监控的方式。

AXON通过从事务角度分析和分析客户行为,提供完整的持续监控解决方案。它会不断检查客户的实时情况,以满足存款或取款门槛的AML要求。支付方法和存款或取款值用于驱动对KYC系统的逻辑检查和相关触发。这为您的合规团队提供了一个单独的位置来管理与整个客户群相关的KYC活动的所有数据。AXON还考虑了当前KYC状态和每个客户获得的文档级别,仅在需要时触发通知。

当发现可疑交易时,AXON会提醒合规团队审核并重新评估潜在风险。通过这样做,它可以让公司和监管机构更加放心地遵守合规流程。通过访问监视列表和PEP提供诸如受益人监视之类的高级检查,同时还可以定制系统以包括验证和各种AML检查。


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