银行财眼｜广发银行被重罚3484.8万元 12名责任人合计被罚69.5万元

2023-01-01 16:19:33 编辑：黎琰英来源：

导读 12月30日央行发布了行政处罚通知，对于广发银行进行警告，并且由于广发银行违反了9项相关的金融措施，对其进行罚款，罚款金额为3484 8万元。

12月30日央行发布了行政处罚通知，对于广发银行进行警告，并且由于广发银行违反了9项相关的金融措施，对其进行罚款，罚款金额为3484.8万元，除了广发银行以外招商银行和银联商务也都被央行进行了处罚，并且三家银行的处罚金额达到了1.34亿元，根据银行所发布的公告称广发银行，此次主要涉及了9项违法行为主要都是和国家的反洗钱政策有关。

广发银行此次违反了人民币反假有关规定，违反人民币管理规定占压财政存款或者资金违反国库管理其他规定等9项违法措施，同时广发银行被处罚的还有12位相关责任人对于广发银行信用卡中心电影管理部总经理夏金和广发银行信用卡中心电影管理部副总经理顾佳伟，以及信用卡中心决策管理部征信合作处级主任苏荣华对于广发银行违反了信息信用采集以及提供查询相关管理规定，负有不可推卸的责任。

对4人分别处以了7.5万元的罚款，合计处罚金额达到了30万元此次处罚的大多都是广发银行信用卡发行中心的管理人员，除此之外，广发银行还对于客户没有按规定进行身份识别义务和没有按规定保存客户身份资料和交易记录，以及没有按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，是与身份不明的客户进行交易，对于上述的人员都被处理了39.5万元的罚款。

广发银行在1988年成立，当时是国内第1批组建的股份制商业银行，而且广发银行在2021年的年度报告中称，该银行在2021年就实现了营业收入达到了749.05亿元实现净利润达到了174.76亿元比2020年减少了56.21亿元，下降6.98%，此次招商银行和银联商务的违法行为和广发银行基本相似，都是对于反洗钱政策执行不到位而被央行进行的处罚。

标签：

免责声明：本文由用户上传，如有侵权请联系删除！