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期货业务是什么意思?期货业务工作流程是什么样?

2020-02-10 10:37:58 来源:
  期货业务是什么意思?期货业务是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。
  证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户的业务。IB制度起源于美国,目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广,成功使用一个广意面。
  证券公司开展IB期货业务,必须满足相应的资格条件。组织架构方面:证券公司与期货公司需成立或指定专门的部门负责介绍业务的管理与业务对接。人员配备方面:证券公司总部至少有5名专职业务人员,证券公司营业部至少有2名专职业务人员,专职人员应具备期货从业资格,专职人员与证券公司营业部负责人应通过中期协组织的介绍业务专项培训和考试。
  基础设施方面:证券公司应设置专门的期货开户专区,与证券业务隔离,并且要有开展IB业务的显著标识,要将介绍业务范围、专职人员的名单照片、出入金流程、客户投诉电话及处理流程等内容现场公示。
 
  期货业务工作流程是什么样?
  1.选择经纪人
  包括选择经纪商(法人)和选择具体的经纪代理人(自然人)。选择经纪商时要注意经纪商是否具备如下条件:一是资本雄厚、信誉好;二是通信联络工具先进快捷,服务质量好;三是市场信息灵通,主动向客户提供详尽的交易情况和可能影响市场行情变动的信息;四是主动向客户介绍有利的交易机会,但不能保证获利。选择具体经纪人时要注意经纪人是否具备下列条件:一是受过专门训练,有期货交易代理上岗证书和交易员证书;二是具有丰富的金融和市场方而的知识及期货业务经验;三是具有认真工作的态度和良好的职业道德。
  2.开户
  客户选择好经纪商和经纪人后,就要开户注入资金。开户时要签署三个文件,即交易账户协议书、风险揭示书、套期保值证明书。风险揭示书是经纪商提供给客户的告诫书,主要是使客户认识到期货交易是一项风险相当高的投资活动。客户阅读后签名,说明他己经充分了解期货的风险性。日后若不是因违规代理而发生的风险和亏损,客户不得有怨言且必须承担亏损。交易账户协议书是客户委托经纪人管理交易资金的授权书,其内容是:写明投资者状况、收入与银行信用情况、要设的账户种类;赋予经纪人在交易账户与结算单位间互转资金的权利;承认经纪商在客户的保证金不符合规定时,有权处理掉客户所拥有的期货头寸的权利。套期保值证明书是签署人证明投资者交易账户中的期货或期权交易合约纯属套期保值合同,所拥有的交易部位也纯属保值部位。
  3.拟订交易计划
  开立账户后,投资者便着手准备交易,为此要拟订交易计划。拟订交易计划包括:①明确净资产和流动资金;②确定期货投资额;③选择商种类;④确定交易策略;⑤制订清仓离市计划;⑥预测盈亏概率;⑦确定利润目标和损失限度;⑧作好心理和精神准备。拟订交易计划要注意计划的完整性、综合性、系统性和灵活性,要注意总结执行计划的经验教训。
  4.下达交易指令
  拟订交易计划后,投资者便可以向经纪人下达交易指令了。
  5.结算与交割
  在结算与交割中投资者应注意:1、交易回单;2、未平仓合约盈亏;3、每日盈亏;4、定期盈亏;5、交割期限;6、保证金比例;7平仓盈亏的计算。
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