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美国证券交易委员会主席表示新法规将迫使经纪人对投资者“非常坦诚”

2019-06-09 15:33:03 来源:

美国证券交易委员会主席Jay Clayton周四告诉CNBC,该机构关于利益冲突的新规定将迫使经纪人与投资者进行“非常坦诚”的对话。

美国证券交易委员会的规则,即最佳利率监管,于周三以3-1的方式获得通过。股票经纪人在提供投资建议时,必须披露任何潜在的利益冲突。它还禁止经纪人和经销商之间的销售竞赛以及奖励那些产生特定产品销售额最高的经纪人的配额。

克莱顿在“Squawk Box”采访中说:“我们正在提高经纪人交易商的行为标准。”“你必须对你的投资者非常坦诚。”

美国证券交易委员会一年多前提出的措施得到了经纪人 - 经销商行业的支持,但遭到消费者和投资者支持者的反对。支持者表示,这将是对现行标准的改进,这要求经纪人只确保投资“适合”客户。批评人士称,这项新措施还远远不足以保护投资者免受滥用。大约有4300万美国家庭拥有退休或经纪账户。

克莱顿表示旧的标准不是标准,但也不够“清楚。”当被问及这条新规则是否会通过增加意外的监管费用来扼杀经纪业务的创新时,克莱顿说,“不。”

“你能很好地管理资金,你应该得到报酬,”克莱顿说,他是华尔街的前律师,他被唐纳德特朗普总统选中在2017年管理美国证券交易委员会。

“投资者需要知道的是他们有多少资金将用于他们,”他补充道。“这个规则包的关键部分是你是一个投资顾问还是一个经纪人交易,你必须非常坦诚地说明你是如何赚钱的。”

最佳利益监管和新关系摘要表格将在联邦公报上公布后60天生效。合规日期为2020年6月30日。

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